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履行誠信經營情形

 

 

評估項目

運作情形

與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因

摘要說明

一、訂定誠信經營政策及方案

(一)公司是否於規章及對外文件中明示誠信經營之政策、作法,以及董事會與管理階層積極落實經營政策之承諾?

(二)公司是否訂定防範不誠信行為方案,並於各方案內明定作業程序、行為指南、違規之懲戒及申訴制度,且落實執行?

(三)公司是否對「上市上櫃公司誠信經營守則」第七條第二項各款或其他營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動,採行防範措施?

V

 

(一)本公司制訂有「員工道德行為準則」嚴格要求每位員工必須履行誠信政策,並於年報中說明公司誠信經營之政策以及董事會及管理階層落實之情形。

(二)本公司制訂有「員工道德行為準則」,要求所有本公司及子公司之全體員工建立一個多元、平等、互信尊重的工作環境,不因種族、性別、年齡、宗教或其他因素對人員有不同的對待。使員工瞭解其在工作上應遵守之法律規範和應履行之員工道德義務,以及對業務往來之客戶、供應商之尊重與信任。

(三)本公司就不同法規遵循訂有相關政策或指引,這些領域包括:「防範內線交易管理作業程序」、「個人資料保護管理辦法」、「維護公務機密契約」、「制定性騷擾防制及懲戒辦法」、「內部控制」等,要求員工必須詳加瞭解業務相關的法令,並做出正確的商業與道德判斷。道德與法規遵循上亦扮演重要的角色。

(四)內部稽核依照董事會核准的年度稽核計劃進行各項稽核,並呈報董事會及管理階層相關之稽核結果與後續改善方案,俾落實成效。

符合與上市上櫃公司誠信經營守則規定,並無差異。

二、落實誠信經營

(一)公司是否評估往來對象之誠信紀錄,並於其與往來交易對象簽訂之契約中明訂誠信行為條款?

(二)公司是否設置隸屬董事會之推動企業誠信經營專(兼)職單位,並定期向董事會報告其執行情形?

(三)公司是否制定防止利益衝突政策、提供適當陳述管道,並落實執行?

(四)公司是否為落實誠信經營已建立有效的會計制度、內部控制制度,並由內部稽核單位定期查核,或委託會計師執行查核?

(五)公司是否定期舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練?

V

 

(一)本公司與客戶及供應商保持暢通之溝通管道,彼此關係良好。為淨化採購及其他交易秩序與環境,請供應商簽立廉潔承諾書,進而規範員工行為並設置投訴信箱。

(二)本公司責成管理部推動企業社會責任,並向董事會報告處理情形。

(三)本公司制訂有「員工道德行為準則」嚴格要求每位員工應迴避利益衝突事項,不得從事任何可能構成個人與公司利益衝突的業務、投資或相關活動。且應迴避可能出現之利益衝突,如不得透過使用公司財產、資訊,或藉由職務之便而獲取私利,進而與公司競爭之行為。

(四)本公司針對潛在具較高不誠信行為風險之作業程序設計相關內部控制制度,內部稽核亦依據風險評估結果擬訂之年度稽核計劃進行各項稽核,並呈報董事會及管理階層稽核結果與後續改善方案,以落實成效。此外,透過年度內控自評,均必須自我檢視內部控制制度設計及執行之有效性。

(五)本公司定期推出內部訓練課程及外部教育訓練,讓員工了解內部規章或最新及相關的法令規範,以強化員工對於遵循誠信經營規範的堅定承諾。

符合與上市上櫃公司誠信經營守則規定,並無差異。

三、公司檢舉制度之運作情形

(一)公司是否訂定具體檢舉及獎勵制度,並建立便利檢舉管道,及針對被檢舉對象指派適當之受理專責人員?

(二)公司是否訂定受理檢舉事項之調查標準作業程序及相關保密機制?

(三)公司是否採取保護檢舉人不因檢舉而遭受不當處置之措施?

V

 

(一)本公司訂有檢舉制度,除建立並公告內部獨立檢舉信箱、專線供公司內部及外部人員使用。

(二)檢舉案件受理、調查過程、調查結果及相關文件製作之紀錄與保存。

(三)檢舉人身分及檢舉內容保密,以達保護檢舉人不因檢舉情事而遭不當處置之措施。

符合與上市上櫃公司誠信經營守則規定,並無差異。

四、加強資訊揭露

(一)公司是否於其網站及公開資訊觀測站,揭露其所訂誠信經營守則內容及推動成效?

V

 

本公司已訂定「誠信經營守則」,並不定時檢討實施成效。另本公司已於年報上揭露具攸關性及可靠性之誠信經營相關資訊,年報及公司治理資訊亦揭露於本公司網站http://www.gtm.com.tw

符合與上市上櫃公司誠信經營守則規定,並無差異。

五、公司如依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂有本身之誠信經營守則者,請敘明其運作與所訂守則之差異情形:

本公司依據「上市上櫃公司誠信經營守則」制定之「誠信經營守則」,其運作與所訂守則之間並無重大差異。

六、其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊:本公司之誠信經營守則請參閱公開資訊觀測站或本公司網站http://www.gtm.com.tw查詢相關資訊。